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全国人大常委会法制讲座第二十五讲
行政许可与行政强制法律制度

应松年


一、行政许可法律制度

(一)行政许可法律制度概述

行政许可是一项极为重要的法律制度，是国家为维护经济秩序、社会秩序和公共利益，保护资源和生态环境，保障公民权利等而设立的具有多方面功能的法律制度，为世界各国所普遍重视和广泛适用。

1．行政许可制度的涵义与性质行政许可也就是通常所说的行政审批，是指行政机关根据公民、法人或其他组织的申请，经依法审查，准予其从事某种行为、确认某种权利、授予某种资格和能力的行为。

许可，对被授予者说，是赋予权利，如准予驾驶机动车，准予开办会计师事务所，因而有时被称为授益行为。但是对更多未被赋予权利者来说，则是一种禁止，是对行使某种权利的限制，所有未取得驾驶证者都不得开汽车；未被批准开办会计师事务所者，一律不得开办。因此，从性质上说，许可是对限制或禁止的解除。

在法治国家里，公民可以从事一切活动，除非法律有禁止。许可正是权利与禁止这两者的结合点。例如，为了维护社会秩序和公共利益，对机动车驾驶必须实行许可制度。开车是一件具有危险性的事情，因此一般人不得开车；但开车又是具有利益性的事情，因而又应该允许开车。为了利用其有利方面，防止损害他人和公共利益的事情发生，国家就需要实行驾驶机动车的许可制度，一般人都禁止开车，但会驾驶汽车、懂得驾驶规则者可以被许可。很显然，对某一事项是否应该设立许可制度，是建立在这样的基础上的：一方面，这一行为具有潜在的危险性，另一方面，又对需要者有利。如果绝对有害，所谓有百害而无一利，就不可能建立许可制度；反之，只有好处，对社会和他人都无不利，完全可以由个人、组织自行决定的，也不可能建立许可制度。许可的这一普遍禁止的性质，使许多国家将此称为管制，日本则称为规制。有利有害，为能达到趋利避害的目的，这才需要设置许可制度。

2.许可的范围与种类

许可是对禁止的解除，这是社会生活所必需的，其原因也是多方面的。有可能是为了维护经济秩序、社会秩序和公共利益，也有可能是由于数量的限制，或者对从事服务行业者要求有特殊的资格，等等。从实践看，许可的范围大致包括以下几类：第一，为了社会安全和公共利益，对于直接影响人身健康、生命财产安全的产品的生产、经营、运输等需要实行许可；第二，对数量有限的自然资源或社会资源的开发利用需要实行许可；第三，对自然垄断的行业的准入，需要实行许可；第四，对为公民提供服务、直接影响公共利益，因而要求提供者必须是具备特殊信誉、条件、技能的个人、组织，由此而必须实行许可，等等。当公民、法人或其他组织需要取得许可时，就要由公民、法人或其他组织依法定条件和程序提出申请，经有关行政机关依法审查，决定是否许可。

但是，上述这些领域是否必须由行政机关直接进行审批?实践证明并非如此。例如，自然资源的开发利用，有的就可以运用市场机制来解决；对某些特殊行业从业者的资格、资质的控制，就可以授权中介组织、行业自律组织来承担。此外，许可是一种事先控制，但许多事情其实完全可以通过事后监督来解决，而不必实施严格的许可制度。

对许可进行分类比较困难，因为条件、标准很难统一。按禁止的严格程度的不同，理论上许可大致可分为特许、一般许可、认可与核准、登记等种类。特许针对那些控制较严，只给少许符合条件者以许可的事项，如某些特别自然资源的开发利用；对公共安全有重大影响的事项；某些带有自然垄断性质的行业的市场准入等。绝大部分许可属于一般许可，并无数量上的限制，只要符合条件就可申请。认可和核准则更加宽松，行政机关的任务只是审查是否符合条件。登记是否可列入许可范围，理论上尚有争论。因为行政机关在这里的任务只是对符合条件者就予备案登记，作出公示，以备检查，对申请材料所反映的事实和权利义务关系的真实性不作实质性审查，由申请登记者自行负责。至于实践中行政机关如何掌握许可的条件，一般都由设置许可的法律规范明确规定。

3．许可的基本原则

归纳我国和西方国家的经验或法律规定以及WTO的规则要求，许可制度大致包含如下几项基本原则：

(1)法定原则。由于许可制度直接关系公民、法人和其他组织的权利，因此，许可的设定、实施机关的权限和义务、获得许可的条件和程序等，都必须由法律规定。

(2)公开、透明原则。许可的设定过程，设定许可的法律文件，许可的条件、程序，都必须公开、透明。

(3)公正、公平原则。设定和实施许可，必须平等对待同等条件的个人和组织，不得歧视。

(4)便民、效率原则。许可在程序设置上必须体现方便申请人、提高行政效率的要求。

(5)救济原则。包括在实施许可时，申请人有权陈述、申辩、依法请求听证、申请复议和提起诉讼等。

(6)诚实信用、信赖保护原则。诚实信用是民事行为中最重要的原则，是市场经济活动的基础，它要求对待别人的利益像对待自己的利益一样。这一原则也是政府行政活动的基本原则，它要求政府信守自己的诺言，要求行政活动具有真实性、稳定性和善良性。行政机关制定的规范或作出的行为应具有稳定性，不能变化无常，不能溯及既往。在诚信的基础上产生信赖保护原则，即公民基于对行政机关信赖所作的行为，应得到行政机关的保护，这一原则尤其适用于行政机关的“授益行为”。行政机关不得随意变更或撤销许可。因公共利益的需要，必须撤销或变更许可的，行政机关应负责补偿损失。例如公民投资某一项目，已得到批准，但后来行政机关出于某种公共利益的考虑，要撤销许可，就必须承担补偿责任。

(7)监督与责任原则。谁许可，谁监督，谁负责。许可要与行政机关的利益脱钩，与责任挂钩。行政机关不履行监督责任或监督不力，甚至滥用职权、以权谋私的，都必须承担法律责任。

(二)我国行政许可制度的现状、问题和行政许可立法

1.我国行政许可制度的现状与问题改革开放以来，经过十几年的发展，我国已经在很多必要的行政管理领域设置了许可制度，对维护经济和社会秩序，保障国家、社会和公民的权利和利益方面，起到了积极作用，但由于缺乏统一的法律规定，许可设置过多过滥，程序繁琐，很多方面已经走向反面，成为阻碍经济发展、损害公民权利的扰民制度，有些还成为腐败的温床。从法律上看，目前我国的行政许可制度存在以下几个方面的问题：

第一，行政许可设置过多过滥。全国统计，行政许可事项在三千项左右，各省市统计，一般也是两千项以上，除法律、法规外，一些地方或部门在行政规范性文件中，随意设定各种许可制度，或在各种许可制度以外，另加年检、月检等等。

农业部


农业部关于做好《农产品质量安全法》贯彻实施工作的通知


农市发[2006]8号

各省、自治区、直辖市及计划单列市农业（农林、农牧、农林渔业）、农机、畜牧、兽医、农垦、乡镇企业、渔业厅（局、委、办），新疆生产建设兵团农业局，部机关各司局，有关直属单位：

　　《农产品质量安全法》将于11月1日起正式实施。《农产品质量安全法》的出台，不仅填补了我国农产品质量安全监管工作的法律空白，而且为新时期推进我国现代农业和社会主义新农村建设奠定了重要的法律基础。为做好《农产品质量安全法》贯彻实施工作，现通知如下：

　　一、统一思想，全面提高对贯彻实施《农产品质量安全法》的认识

　　贯彻实施好《农产品质量安全法》是新时期农业和农村经济工作的一项重大任务。各级农业部门一定要充分认识贯彻实施《农产品质量安全法》的重大意义，增强做好各项工作的紧迫感和自觉性。

　　（一）贯彻实施《农产品质量安全法》，是坚持科学发展，推进现代农业和社会主义新农村建设的现实要求。我国农业已经进入新的发展阶段，资源和市场对农业发展的约束增强，消费者对农产品的质量安全要求提高。贯彻实施《农产品质量安全法》，坚持以人为本，把维护公众健康放在突出位置，明确各级人民政府和农业等有关部门以及农产品生产、销售等方面在保障农产品质量安全中的责任，将有利于依法加强农产品质量安全监管，提升全社会农产品质量安全的法制水平，为促进高产、优质、高效、生态、安全农业发展，推动现代农业和社会主义新农村建设提供坚实支撑。

　　（二）贯彻实施《农产品质量安全法》，是保障农产品消费安全，维护最广大人民群众根本利益的重要保障。民以食为天，食以安为先。加强农产品质量安全监管是对人民高度负责的具体体现。贯彻落实农产品质量安全标准、产地、生产、包装和标识以及监督检查、法律责任等方面的法律规定，必将进一步规范农产品生产、销售行为和市场秩序，从根本上解决农产品的质量安全问题，更加有效地保障消费安全，维护最广大人民群众的根本利益。

　　（三）贯彻实施《农产品质量安全法》，是提升我国农产品竞争力，参与国际竞争的现实需要。我国已经加入世界贸易组织，农业对外开放不断扩大，农产品市场竞争日趋激烈。贯彻实施《农产品质量安全法》，强化源头治理和全程监控，建立市场准入和责任追究制度，推进农业标准化，提高农产品质量安全水平，既是突破国外农产品技术性贸易壁垒的治本之策，也是在国内外市场竞争中取胜的关键所在。

　　（四）贯彻实施《农产品质量安全法》，是履行法定监管职责，推进农业依法行政的紧迫任务。《农产品质量安全法》赋予了农业部门在农产品质量安全管理中的主体地位，解决了有法可依、规范管理的问题。贯彻实施《农产品质量安全法》，必将有力地促进农业部门职能转变，更好地推动体制创新、机制创新和制度创新，推进农业领域的依法行政。

　　二、深入学习，准确把握《农产品质量安全法》的精神实质

　　《农产品质量安全法》构建了农产品质量安全管理的基本架构，内容丰富，体系完整。各级农业部门要从“五个坚持”入手，认真学习，准确把握精神实质。

　　（一）坚持立足质量安全，提高农产品质量。农产品质量安全，是农产品质量符合保障人的健康、安全的要求，是农产品质量和安全的有机统一。各级农业部门要紧紧围绕保障农产品质量安全、维护公众健康、促进农业和农村经济发展的宗旨，在保证农产品符合国家规定的农产品质量安全标准的前提下，积极引导、推广农产品标准化生产，鼓励和支持发展优质农产品，不断提升农产品的竞争力，推动农业增效、农民增收。

　　（二）坚持突出源头治理，加强全程监控。源头治理与全程监控相结合是《农产品质量安全法》确立的一项基本原则。各级农业部门要在加强农产品产前、产中、产后全过程质量控制的基础上，把源头治理作为重点，加强对农产品生产源头的管理。严格按照法律要求，推进农业投入品许可制度的建立，定期对可能危及农产品质量安全的农药、兽药、饲料和饲料添加剂、肥料等农业投入品进行监督抽查，并按照职责权限公布抽查结果。加强对农业投入品使用的管理和指导，建立健全投入品安全使用制度，鼓励并督促生产者建立农产品生产记录。

　　（三）坚持严格市场准入，强化责任追究。农产品质量安全责任追究是《农产品质量安全法》确立的一项重要制度。要根据法律确定的农产品市场准入要求，加强对农产品的监督抽查，防止和杜绝《农产品质量安全法》第三十三条规定的五种不符合法定情形的农产品上市销售。督促生产销售者按规定进行包装标识，督促销售企业建立健全进货检查验收和经营记录制度，督促农产品批发市场对进场销售的农产品进行检验检测，为实现农产品质量安全责任的可追溯打好基础。

　　（四）坚持区别不同主体，实行分类指导。小规模分散生产经营和现代产业化经营并存是我国农业生产的基本现状。针对不同生产经营主体采取不同的管理措施，是《农产品质量安全法》尊重国情和农情的具体体现。要按照引导与处罚相结合、重在引导的原则，对农户、农产品生产经营企业、农民专业合作经济组织、批发市场等不同的生产经营主体区别对待。要采取措施，提高公众的农产品质量安全意识，积极引导农产品生产者、销售者加强质量安全管理，加强行业自律。督促农民专业合作经济组织和农产品行业协会建立质量安全管理制度，不断提高服务水平。

　　（五）坚持明确法定义务，落实行政责任。《农产品质量安全法》明确了各级政府及农业等有关部门在农产品质量安全管理中的责任和义务。各级农业部门要按照职责分工，制定生产技术要求和操作规程，开展农业环境监测，加强监督抽查和生产指导。要加强对《行政诉讼法》、《国家赔偿法》等相关法律的学习，采取有力措施，坚决杜绝行政不作为，切实承担起法律规定的职责。

　　三、精心组织，抓紧做好贯彻实施《农产品质量安全法》的各项准备工作

　　（一）积极宣传引导，营造良好社会氛围。要统筹策划，充分利用广播、电视、报刊、杂志、网络等媒体，系统宣传《农产品质量安全法》。我部将在农民日报、中国农业信息网、中国农业质量标准网上开设《农产品质量安全法》宣传专栏，并于10月份在全国组织开展《农产品质量安全法》宣传周活动，集中宣传。各地要结合全国统一的宣传安排，根据本地情况开展形式多样的宣传活动。要请有关领导、专家发表署名文章，在当地主要媒体开设宣传专栏，制作宣传标语、挂图，编制宣传手册，组织现场咨询会等活动，做到“电视报刊上能看到，广播电台里能听到，生产基地、批发市场、农贸市场和大型超市里能见到，网络上能查到，各责任主体都知道”，使《农产品质量安全法》家喻户晓，为农产品质量安全管理营造良好的社会氛围。

　　（二）强化逐级培训，使《农产品质量安全法》各行为主体明确权力、责任和义务。《农产品质量安全法》调整的范围广，对象多，培训工作量大，任务重。各级农业部门要高度重视，有计划、有重点地培训。农产品质量安全监督执法、质检和技术推广等机构是贯彻执行《农产品质量安全法》的基本力量，单位领导干部要带头学习《农产品质量安全法》，认真研读法律原文，通过专题讲座、报告会等多种形式，组织本系统、本单位干部、职工深入学习，明确责任、权力和义务。《农产品质量安全法》涉及广大生产、销售企业和农民，要针对各责任主体的特殊性，举办不同类型、不同层次的培训，送法到基层、到市场、到基地，通过积极有效的培训，确保各行为主体学法、懂法、守法。

　　（三）完善配套制度，确保《农产品质量安全法》顺利实施。各级农业部门要结合工作实际，着手清理现有法规和行政规章，与《农产品质量安全法》要求不一致的，要及时修订或废止。没有配套制度的要尽快制定完善。我部正在制定农产品质量安全检测机构认可、农产品质量安全监测、农产品禁止生产区管理、包装标识等规章，将于今年发布。各地农业部门要开展农产品产地调查的准备，建立农业投入品安全使用、农产品监测、监督抽查、信息发布、生产记录等相关制度，确保与《农产品质量安全法》同步实施。要以《农产品质量安全法》为基本法，逐步建立健全科学、先进、适用的农产品质量安全法律法规体系。

　　（四）加强队伍建设，为《农产品质量安全法》的实施提供组织保障。各级农业部门要及时向当地党委、政府汇报工作，抓紧制定农产品质量安全管理队伍建设规划，理顺职能，整合力量。要建立健全农产品质量安全检验检测体系、农产品质量安全标准制定和推广服务体系。要充分利用现有力量，强化农产品质量安全综合执法体系，加强执法人员思想作风教育，提高执法队伍的整体素质，为《农产品质量安全法》顺利实施提供组织保障与技术支撑。

　　（五）理顺工作机制，尽快形成农产品质量安全合力监管新局面。《农产品质量安全法》明确县级以上人民政府农业行政主管部门为农产品质量安全监督管理工作的主体，县级以上人民政府有关部门按照职责负责相关工作。各级农业部门要主动与食品药品监管、卫生、质检、工商、环保、商务等部门联系，建立健全沟通渠道，完善工作机制，提高农产品质量安全监管效率。要做好《农产品质量安全法》与其他相关法律法规的实施衔接工作，明确各自职责，形成监管合力。

　　各级农业部门一定要高度重视《农产品质量安全法》的贯彻实施，加强领导,扎实推动。要实行一把手负责制，健全组织体系。要明确责任，建立农产品质量安全监管责任追究制度，把任务分解到单位、个人，建立奖罚机制。要把《农产品质量安全法》贯彻实施纳入年度工作考核范围。要严格执法，加强执法监督，确保《农产品质量安全法》顺利实施。

　　 二○○六年六月十二日