上海市监察机关没收、追缴和责令退赔财物的规定
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上海市监察机关没收、追缴和责令退赔财物的规定
上海市人民政府
上海市监察机关没收、追缴和责令退赔财物的规定
（1994年6月24日上海市人民政府令第68号发布，根据2010年12月20日上海市人民政府令第52号公布的《上海市人民政府关于修改〈上海市农机事故处理暂行规定〉等148件市政府规章的决定》修正，根据2012年2月7日上海市人民政府令第81号公布的《上海市人民政府关于修改〈上海市内河港口管理办法〉等15件市政府规章的决定》修正并重新发布）
第一条（目的和依据）
为了加强行政监察，保证监察机关依法行使没收、追缴和责令退赔财物的职权，根据《中华人民共和国行政监察法》和国家其他规定，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条（适用范围）
本市各级监察机关根据法定的职责，对国家行政机关及其工作人员和国家行政机关任命的其他人员违法违纪所涉及财物予以没收、追缴或者责令退赔的活动，适用本规定。
第三条（没收项目）
对下列行为所涉及的财物（包括财产性收益）予以没收：
（一）行政机关工作人员和行政机关任命的其他人员行贿、受贿、介绍贿赂的财物；
（二）行政机关工作人员和行政机关任命的其他人员在经济往来中，违反规定收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有的财物；
（三）行政机关为谋取不正当利益而行贿，或者违反规定给予个人回扣、手续费，或者为他人谋取利益而索取、收受他人的财物；
（四）行政机关工作人员和行政机关任命的其他人员利用贪污、挪用、贿赂的赃款赃物从事各种活动而获得的收益；
（五）行政机关工作人员和行政机关任命的其他人员的财产和支出明显超出合法收入，且本人不能说清差额部分合法来源的财产和支出；
（六）行政机关及其工作人员违反规定经商办企业，从事其他营利性活动或者行政机关工作人员在经济实体兼职取得的酬金；
（七）按其他法律、法规和规章的规定，应由监察机关没收的财物。
第四条（追缴项目）
对下列行为所得的财物（包括财产性收益）予以追缴：
（一）行政机关工作人员和行政机关任命的其他人员贪污、挪用的公共财物；
（二）行政机关工作人员和行政机关任命的其他人员在国内外公务活动中接受礼品,按照规定应当交公而不交公的礼品;
（三）行政机关及其工作人员和行政机关任命的其他人员利用职务上的便利，以无偿占有或者象征性付款等方式侵占国家、集体或者个人的财物；
（四）行政机关工作人员和行政机关任命的其他人员利用职务上的便利,收受与本人有公务关系的单位或者个人给予的财物或者接受财产性的收益;
（五）按其他法律、法规和规章的规定,应由监察机关追缴的财物。
第五条（责令退赔项目）
对下列行为所得的财物（包括财产性收益）责令退赔：
（一）行政机关及其工作人员和行政机关任命的其他人员违反规定借用公共财物或者利用职务上的便利,以借用、试用等名义占用本单位、与本人有公务关系的单位或者个人的财物；
（二）行政机关及其工作人员违反财务规定,挥霍浪费国家资财,用公款旅游、请客、送礼的费用；
（三）行政机关违反规定乱收费、乱罚款、乱摊派而获得的财物；
（四）按其他法律、法规和规章的规定，应由监察机关责令退赔的财物。
第六条（监察决定和清单）
监察机关没收、追缴或者责令退赔违法违纪所得财物，应当作出监察决定。
在作出责令退赔的监察决定之前已经退赔的，可以不作监察决定，但须开具责令退赔财物的清单。
第七条（开具凭证）
监察机关没收、追缴财物，应当开具由上海市监察局和上海市财政局统一监制的凭证。责令退赔财物，应当开具由监察部统一印制的凭证。
第八条（送达决定）
监察机关没收、追缴或者责令退赔财物，应当将监察决定送达有关单位或者人员，由有关单位或者人员在送达回证上记明收到日期并签名或者盖章。拒绝签收的，不影响决定的执行。
责令退赔的财物,需要直接退赔给原主的,在将监察决定送达被执行人的同时,还应当告知原主。
第九条（处分）
拒绝执行没收、追缴或者责令退赔财物决定的，由监察机关依法给予责任人相应的行政处分。
第十条（暂扣措施）
为了保全证据，防止需检查、调查的财物被转移或损毁，监察机关在作出没收、追缴或者责令退赔决定前，可以依法对需检查、调查的财物暂予扣留或者封存。
第十一条（暂扣程序）
暂予扣留或者封存财物，必须经县级以上监察机关负责人批准，出示监察通知书，并开具由上海市监察局统一印制的暂予扣留或者封存财物的清单。
暂予扣留、封存财物的时间不得超过办案期限。
第十二条（暂扣处理）
经检查、调查，暂予扣留或者封存的财物确属违法违纪所得的，应当按照本规定的程序作出没收、追缴或者责令退赔财物的决定，同时解除暂予扣留或者封存的措施。
经检查、调查，暂予扣留或者封存的财物不属违法违纪所得的，应当发出解除暂予扣留或者封存的措施的监察通知书，并出具由上海市监察局统一印制的发还财物清单，将财物发还原主或者启封。
第十三条（财物处理）
没收的财物，一律上缴国库。
追缴、责令退赔的财物,应当退回或者退赔给原单位或者个人。但原单位或者个人参与违法违纪活动的或者无法退回或者退赔的,上缴国库。
没收的物品，追缴、责令退赔物品中应上缴国库的，按照《上海市罚没财物管理办法》的规定处理。变价款全部上缴国库。
第十四条（申诉）
当事人对监察机关没收、追缴或者责令退赔财物决定不服的，可以依照《中华人民共和国行政监察法》第四十条的规定，向原处理机关申请复审。对复审决定不服的，可以向上一级监察机关申请复核。复核决定为终审决定。
第十五条（协助责任）
有关单位应当协助监察机关执行没收、追缴和责令退赔财物的决定。无故拒绝、拖延的，或者包庇、袒护违法违纪人员、组织的，由监察机关根据《中华人民共和国行政监察法》第四十五条的规定，给予直接责任人相应的行政处分。
第十六条（财物管理和违纪处分）
监察机关应当加强对没收、追缴、责令退赔和暂予扣留、封存财物的管理，严格各种凭证的领用、缴销制度和财物的保管、处理制度。
没收、追缴、责令退赔和暂予扣留、封存的财物，不得挪用、调换、压价私分或者变相私分。对违反者，除责令退还财物外，视情节予以相应的行政处分；情节严重构成犯罪的，移送司法机关依法处理。
第十七条（参照执行）
市政府各委、办、局监察机构受市监察局的委托，在职责管辖范围内没收、追缴或责令退赔财物时，参照本规定执行。
第十八条（应用解释）
本规定的具体应用问题由上海市监察局负责解释。
第十九条（施行日期）
本规定自一九九四年八月一日起施行。
泰安市取水许可管理办法
山东省泰安市人民政府办公室
泰安市取水许可管理办法
政府令【第125号】
《泰安市取水许可管理办法》已经市政府批准，现予公布，自2007年9月1日起施行。
市 长 二ＯＯ七年八月十四日
泰安市取水许可管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强水资源的管理和保护，促进水资源的节约与合理开发利用，根据《中华人民共和国水法》、国务院《取水许可和水资源费征收管理条例》、《山东省取水许可管理办法》等法律法规，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称取水，是指利用取水工程或者设施直接从地下或河流、湖泊、水库取用水资源。
本办法所称取水工程或者设施，是指闸、坝、渠道、人工河道、虹吸管、水泵、水井以及水电站等。
第三条 市、县（市、区）水行政主管部门负责本行政区域内的取水许可管理。
泰安市城市市区、泰山风景名胜区范围内的取水管理，由市水行政主管部门负责。市高新区范围内的取水，由市高新区管委会按有关规定进行管理。
第四条 取水许可应首先满足城乡居民生活用水，并兼顾农业、工业、生态与环境用水等需要。
取水许可应坚持地表水与地下水统筹考虑、优先使用地表水，开源与节流相结合、节流优先的原则，实行总量控制与定额管理相结合。
第五条 取水许可应符合当地水资源综合规划、水中长期供求规划和水功能区划。批准取用的总水量，不得超过本行政区域可供水量；其中，批准取用地下水的总水量，不得超过本行政区域地下水可开采量，并应符合地下水开发利用规划的要求。
第二章 申请与受理
第六条 单位或者个人申请取水的，须经批准取得《取水许可证》后方可取用水资源。
下列情形不需要申领《取水许可证》：
（一）农村集体经济组织及其成员使用本集体经济组织的水塘、水库中的水的；
（二）家庭生活和零星散养、圈养畜禽饮用等少量取水的；
（三）为保障矿井等地下工程施工安全和生产安全必须进行临时应急取（排）水的；
（四）为消除对公共安全或者公共利益的危害临时应急取水的；
（五）为农业抗旱和维护生态与环境必须临时应急取水的。
前款第（三）项、第（四）项规定的取水，应及时报水行政主管部门备案；第（五）项规定的取水，应经水行政主管部门同意。
第七条 申请取水的单位或者个人（以下简称申请人），应按下列规定向具有审批权限的水行政主管部门提出申请：
（一）日取地表水4万立方米以上或者日取地下水2万立方米以上的，向省水行政主管部门提出申请；
（二）日取地表水2万至4万立方米或者日取地下水3000至2万立方米的，跨县（市、区）行政区域取水的，取用矿泉水或地热水的，向市水行政主管部门提出申请；
（三）城市市区、泰山风景名胜区范围内取水的，向市水行政主管部门提出申请；
（四）其他取水，向县（市、区）水行政主管部门提出申请。
第八条 申请取水应当提交下列材料：
（一）申请书；
（二）与第三者利害关系的相关说明；
（三）属于备案项目的，提供有关备案材料；
（四）其他材料。
第九条 市、县（市、区）水行政主管部门应当自收到取水申请之日起5个工作日内对申请材料进行审查，并根据下列不同情形分别作出处理：
（一）申请材料齐全、符合法定形式、属于本机关受理范围的，予以受理；
（二）提交的材料不完备或者申请内容填注不明的，通知申请人补正；
（三）不属于本机关受理范围的，告知申请人向有受理权限的机关提出申请。
第十条 下列新建、改建、扩建建设项目，在提出取水许可申请时，应进行建设项目水资源论证，并提交建设项目水资源论证报告书：
（一）农业灌溉建设项目年取地表水50万立方米以上、地下水20万立方米以上的；
（二）工业建设项目年取地表水10万立方米以上、地下水5万立方米以上的；
（三）城乡供水建设项目年取地表水20万立方米以上、地下水5万立方米以上的；
（四）其他建设项目年取地表水10万立方米以上、地下水3万立方米以上的。
建设项目水资源论证报告书按照取水许可分级审批权限，由水行政主管部门审查批准。
其他低于本条规定取水量的建设项目，需填写建设项目水资源取用情况表。
第十一条 前条规定应进行建设项目水资源论证的建设单位在办理项目审批、核准或备案手续时，应当附有经批准的建设项目水资源论证报告书。
第三章 审查和决定
第十二条 市、县（市、区）水行政主管部门受理取水申请后，应对申请材料进行全面审查，自受理之日起45个工作日内决定是否批准。决定批准的，应同时签发取水申请批准文件。审批期限不包括听证和征求有关部门意见所需的时间。
对取用城市规划区地下水的取水申请，市、县（市）水行政主管部门在作出批准决定前，应征求规划和建设行政主管部门的意见。对泰山风景名胜区范围内的取水申请，市水行政主管部门应征求泰山风景名胜区管理机构的意见。
行业用水定额核定的用水量，是审批取水量的主要依据。
第十三条 有下列情形之一的，水行政主管部门不予批准，并书面告知申请人不批准的理由和依据：
（一）在地下水禁采区取用地下水的；
（二）在取水许可总量已经达到取水许可控制总量的地区增加取水量的；
（三）可能对水功能区水域使用功能造成重大损害的；
（四）取水、退水布局不合理的；
（五）城市公共供水管网能够满足用水需要时，建设项目自建取水设施取用地下水的；
（六）可能对他人或者社会公共利益产生重大损害的；
（七）法律、行政法规规定的其他情形。
第十四条 水行政主管部门认为取水涉及社会公共利益需要听证的，应当向社会公告，并举行听证。
取水涉及申请人与他人之间重大利害关系的，水行政主管部门在作出决定前，应当告知申请人、利害关系人。申请人、利害关系人要求听证的，水行政主管部门应当组织听证。
因取水申请引起争议或者诉讼的，水行政主管部门应中止审查；争议解决或者诉讼终止后，恢复审批程序。
第十五条 取水申请经水行政主管部门批准后，申请人方可建设取水工程或者设施。
取水工程或设施竣工后，申请人应按照水行政主管部门的规定，报送取水工程或者设施试运行情况等相关材料；经验收合格后，核发《取水许可证》。
直接利用已有的取水工程或者设施取水的，经水行政主管部门审查合格，发给《取水许可证》。
第十六条 开采地下水的，必须取得取水申请批准文件后方可开凿水井，并在凿井施工结束后10日内向取水口所在地水行政主管部门提交成井资料。
任何单位和个人不得为未取得取水申请批准文件的单位和个人开凿取水井。
第十七条 取水申请批准后3年内，取水工程或者设施未开工建设的，取水申请批准文件自行失效。
建设项目中取水事项有较大变更的，建设单位应当重新进行建设项目水资源论证，并重新办理取水许可手续。
第十八条 《取水许可证》有效期一般为5年，最长不超过10年。有效期届满需要延续的，取水单位或者个人应当在有效期届满45日前向原审批机关提出申请，原审批机关应当在有效期届满前，作出是否延续的决定。
取水单位或者个人需要变更取水许可事项的，应当依照本办法规定向原审批机关申请，办理有关变更手续。
第十九条 依法获得取水权的单位或者个人，通过调整产品和产业结构、改革工艺、节水等措施节约水资源的，在取水许可的有效期和取水限额内，经原审批机关批准，可以依法转让其节约的水资源，并到原审批机关办理取水权变更手续。
第四章 监督管理
第二十条 取水单位或者个人应当在每年年底前向水行政主管部门报送本年度的取水情况和下一年度取水计划建议。
水行政主管部门应依照本地区下一年度取水计划、取水单位或个人的计划建议、水资源状况等，按照统筹协调、综合平衡、留有余地的原则，向取水单位或个人下达下一年度的取水计划。取水单位或个人确需调整取水计划的，应当经原审批机关同意，并重新下达取水计划。取水计划不得超过取水许可限定的取水量。
水行政主管部门应按年度将取用地下水的情况抄送同级国土资源部门，将城市规划区地下水取水情况抄送同级建设行政主管部门。
第二十一条 取水单位或个人应按照《取水许可证》、经批准的年度取水计划和水行政主管部门的规定取用水资源，并及时缴纳水资源费。
超计划或超定额取水的，对超计划或超定额的部分累进收取水资源费。
取水单位或个人应当依照国家技术标准安装计量设施，保证计量设施正常运行，并按照规定填报取水统计报表。
第二十二条 有下列情形之一的，水行政主管部门可以对取水单位或者个人的年度取水量予以限制：
（一）因自然原因，水资源不能满足本地区正常供水的；
（二）取水、退水对水功能区水域使用功能、生态与环境造成严重影响的；
（三）地下水严重超采或者因地下水开采引起地面沉降等地质灾害的；
（四）出现需要限制取水量的其他特殊情况的。
发生重大旱情时，水行政主管部门可以对取水单位或者个人的取水量予以紧急限制。
第二十三条 在地下水超采区应当严格控制开采地下水。在城市公共供水管网覆盖的范围内，严格控制自建取水设施取用地下水；已经批准的，取水许可期满后应逐步压减地下水开采量和年度用水计划，直至限期封闭。
第二十四条 市水行政主管部门应加强对各县（市、区）、市高新区取水管理情况的监督检查，对违反本办法规定擅自取水的，可以直接征收水资源费、实施处罚。
第二十五条 对违反本办法规定的行为，由水行政主管部门依法查处；构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任。
第二十六条 水行政主管部门的工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十七条 本办法自2007年9月1日起施行。
1992年11月17日市政府发布的第25号令《泰安市取水许可制度实施办法》同时停止执行。
国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知
国家发展和改革委员会办公厅
国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知
发改办财金〔2012〕2804号
各省、自治区、直辖市及计划单列市、新疆生产建设兵团发展改革委：
为进一步防范企业债券市场风险，切实加强拟发债企业信用建设，加快建立诚信企业守信受益、失信企业得到惩戒的良好机制，使企业信用信息更好地服务于企业债券市场发展，现就加强企业发债融资过程中的信用建设有关问题通知如下。
一、审核企业发债申请时重视对企业征信记录的使用
近年来，我国信用体系建设积极推进，征信服务机构快速发展，一些征信服务机构积累了一定量的企业信用信息。这些信用信息对审核企业债券发行申请，具有重要参考价值，有必要在今后工作中加以使用。今后，各省、自治区、直辖市及计划单列市发展改革部门（以下简称省级发展改革部门）向我委转报企业发债申请前，需向征信服务机构调取申请发债企业的征信记录或信用报告。调取工作须由省级发展改革部门负责企业债券工作的人员直接完成，可以请发债企业协助办理，但不得委托发债企业或主承销商等独自代为办理。调取信用记录的征信服务机构应当是依法设立并规范运行的征信服务机构，并逐步过渡到以信用体系建设主管部门推荐的征信服务机构。省级发展改革部门向我委转报企业发债申请时，一并转报征信服务机构提供的企业征信记录或信用报告。今后，企业征信记录或信用报告将作为我委审核企业发债申请的重要参考材料。
二、已向我委转报发债申请但尚未核准的，需及时补报征信记录
今年以来随着债券审批和发行速度的加快，申请发行债券的企业数量也在增加。目前，尚有一批债券发行申请正在我委审核。为保证这批债券的审核质量，防范潜在信用风险，请省级发展改革部门尽快调取这些企业的信用记录或信用报告，并报送我委。我委将参考企业信用记录或信用报告的情况，加快对企业发债申请的审核。
三、逐步加强对发债企业多方面征信采集
我国征信服务机构目前可以做到对企业信贷信用记录的较充分采集，为审核企业发债提供了重要信息参考，但仅掌握和分析这些信息尚不能满足债券审核需要。各级发展改革部门在推动社会信用体系建设过程中，应组织力量加快对企业各方面信用信息的采集，对企业过去是否有弄虚作假、恶意拖欠等违法违规和不诚信行为，进行重点采集，尽快形成比较完善的信用信息采集制度。在此基础上，尽快实现在转报企业发债申请时同时报送企业更全面的信用信息，为债券审核工作提供更全面的信息支持。
四、加强对主承销商征信记录的调用和分析
主承销商在企业债券发行中承担着重要作用，对发债企业遵守相关规定和认真履约负有重要的监督指导职责。主承销商的信用状况可以作为企业债券发行核准的参考指标。为此，我委将加强对债券主承销商信用记录的调用，通过定期调用券商的最新信用记录信息，及时掌握债券主承销商信用状况，强化对主承销商履行职责的信用水平和能力的分析。
五、逐步建立申请发债企业及保荐人综合信用承诺制度
企业债券综合信用承诺，指申请发债前，发行人、各中介机构等利益相关方分别签署信用承诺书，承诺遵守法律法规、规范性要求和发债约定，规范与债权人利益有关的各项行为，承诺如有违规或违约将自愿接受惩戒。建立企业债券综合信用承诺制度，有利于强化发行人和中介机构的责任意识，建立各主体自我约束、自我规范的机制，接受社会和市场的广泛监督，防范债券市场信用风险，也有利于推进和完善以信用承诺、信息披露为中心的债券发行和监管模式，提高管理效率，优化管理效果，进一步提高企业债券管理的市场化程度。各级发展改革部门要加快研究建立债券发行中的综合信用承诺制度，加快推进发债企业和市场中介机构的信用建设，为企业债券市场稳定健康发展创造更加良好的信用条件。
六、新申请发债须同时报送综合信用承诺书
作为综合信用承诺制度的基本工作，企业申请发债前，要按本通知要求，由发行人、主承销商、会计师事务所、律师事务所、评级机构等签署提交综合信用承诺书，与债券发行申请文件一并报送我委。具体要求是：
（一）发行人须承诺：发行条件符合要求，信息披露真实准确，向中介机构提供真实完整情况，严格按照约定使用募集资金，不擅自变更募集说明书条款，资产重组需履行规定义务，按时还本付息，以及发行人自愿做出的其他承诺，并针对每项承诺提出违约后自愿接受的惩罚措施。
（二）主承销商须承诺：内设机构健全，专业人员齐备，对发行人进行了尽职调查，对发债文件材料进行了准确核查和验证，出具的文件真实准确，协调其他中介机构认真完成了发行申报材料的编制，严格按照核准的方案发行债券，不误导投资者，不操纵市场，不以不正当手段发行债券，建立债券档案并做好后续服务和管理，及时督促发行人划拨资金兑付本息，并逐项提出违约后自愿接受的惩罚措施。
（三）会计师事务所须承诺：出具的文件真实准确没有重大遗漏，严格执行了质量控制制度和程序，核查了发行文件材料与本所出具的文件一致，不存在以不正当竞争手段招揽业务，并提出违约自愿接受的惩罚措施。
（四）律师事务所须承诺：对出具文件所依据的文件资料确认真实、准确、完整，本所签字律师不存在影响律师独立性情形，没有涉嫌违法违规，经核查发债申请文件材料与本所出具的文件一致，不存在以不正当竞争手段招揽业务，并提出违约自愿接受的惩罚措施。
（五）评级机构须承诺：出具的文件真实、准确、完整，评级结果客观公正且充分揭示了债券风险，不存在协商评级或以价定级行为，经核查发债申请文件材料与本机构出具的文件一致，不存在以不正当竞争手段招揽业务，并提出违约自愿接受的惩罚措施。
特此通知。
国家发展改革委办公厅
2012年10月9日
