“政府财政管理信息系统”网络建设管理暂行办法

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中国保险监督管理委员会


关于印发《保险资金参与股指期货交易规定》的通知

保监发〔2012〕95号


各保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司：

　　为规范保险资金参与股指期货交易，有效防范风险，我会制定了《保险资金参与股指期货交易规定》，现印发给你们，请遵照执行。
　　



　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中国保监会

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年10月12日




保险资金参与股指期货交易规定


　　第一条 为规范保险资金参与股指期货交易，有效防范风险，根据《中华人民共和国保险法》等法律法规及《保险资金运用管理暂行办法》、《保险资金参与金融衍生产品交易暂行办法》（以下简称衍生品办法）等规定，制定本规定。

　　第二条 本规定所称股指期货，是指经中国证券监督管理机构批准，在中国金融期货交易所上市的以股票价格指数为标的的金融期货合约。

　　第三条 在中国境内依法设立的保险集团（控股）公司、保险公司、保险资产管理公司（以下统称保险机构）参与股指期货交易，应当根据衍生品办法的规定，以对冲风险为目的，做好制度、岗位、人员及信息系统安排，遵守管理规范，强化风险管理。

　　第四条 保险机构参与股指期货交易，应当以确定的资产组合（以下简称“资产组合”）为基础，分别开立股指期货交易账户，实行账户、资产、交易、核算和风险的独立管理。

　　第五条 保险机构参与股指期货交易，应当根据资产配置和风险管理要求，制定合理的交易策略，并履行内部决策程序。

　　第六条 保险机构参与股指期货交易，应当根据衍生品办法规定，制定风险对冲方案，明确对冲工具、对象、规模、期限以及有效性等内容，并履行内部审批程序。内部审批应当包括风险管理部门意见。

　　第七条 保险机构参与股指期货交易，任一资产组合在任何交易日日终，所持有的卖出股指期货合约价值，不得超过其对冲标的股票及股票型基金资产的账面价值。

　　保险机构在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，与股票及股票型基金资产的账面价值，合计不得超过规定的投资比例上限。

　　本条所指卖出股指期货合约价值与买入股指期货合约价值，不得合并轧差计算。

　　第八条 保险机构参与股指期货交易，任一资产组合在任何交易日结算后，扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金，应当保持不低于交易保证金一倍的现金、中央银行票据、货币市场基金或到期日在一年以内的政府债券及政策性银行债券，有效防范强制平仓风险。

　　第九条 保险机构参与股指期货交易，应当根据公司及资产组合实际情况，明确设定股指期货风险敞口、风险对冲比例、风险对冲有效性、保证金管理等风险控制指标。

　　第十条 保险机构参与股指期货交易，应当制定风险对冲有效性预警机制，并利用相关指标，持续评估对冲有效性。

　　第十一条 保险机构参与股指期货交易，除符合衍生品办法规定外，信息系统还应当符合下列要求：

　　（一）股指期货交易管理系统和估值系统稳定高效，且能够满足交易和估值需求；

　　（二）风险管理系统能够实现对股指期货交易的实时监控，各项风险管理指标固化在系统中，并能够及时预警；

　　（三）能够与合作的交易结算机构信息系统对接，并建立相应的备份通道。

　　第十二条 保险机构参与股指期货交易，其专业管理人员应当符合下列条件：

　　（一）保险集团（控股）公司、保险公司自行参与股指期货交易的，资产配置和投资交易专业人员不少于5名；风险控制专业人员不少于3名；清算和核算专业人员不少于2名。投资交易、风险控制和清算岗位人员不得相互兼任。

　　（二）保险集团（控股）公司、保险公司委托资产管理公司或者其他专业机构参与股指期货交易的，专业人员不少于2名，其中包括风险控制人员。受托的资产管理公司及其他专业机构，专业人员应当符合本条第（一）项规定的要求。其他专业机构应当同时满足中国保监会规定的其他条件。

　　上述专业人员均应通过期货从业人员资格考试，负责人员应当具有5年以上期货或证券业务经验；业务经理应当具有3年以上期货或证券业务经验。

　　第十三条 保险机构参与股指期货交易，应当根据相关规定，与交易结算机构确定股指期货业务交易、保证金管理结算、风险控制及数据传输等事项，通过协议明确双方的权利和义务。

　　保险机构与资产托管机构应当根据相关规定，确定股指期货业务的资金划拨、清算、估值等事项，并在托管协议中明确双方的权利和义务。

　　保险机构可以根据业务需要，与期货交易结算机构、资产托管机构签订多方合作协议。

　　第十四条 保险机构参与股指期货交易，所选期货公司应当符合下列条件：

　　（一）成立5年以上，上季末净资本达到人民币三亿元（含）以上，且不低于客户权益总额的8%；

　　（二）通讯条件和交易设施高效安全，符合期货交易要求，信息服务全面；

　　（三）公司或股东具有较强的金融市场研究及服务能力；

　　（四）具有完整的风险管理架构，最近两年未发生风险事件；最近三年无重大违法和违规记录，且未处于立案调查过程中；

　　（五）书面承诺接受中国保监会的质询检查，并向中国保监会如实提供保险机构参与股指期货交易涉及的各种资料；

　　（六）其他规定条件。

　　第十五条 保险机构参与股指期货交易，应当向中国保监会报送以下文件：

　　（一）衍生品办法规定的材料，其中专业人员证明材料，应当符合本规定要求；

　　（二）与期货交易结算、资产托管等机构签署的协议文件；

　　（三）中国保监会要求的其他文件。

　　第十六条 保险机构参与股指期货交易，持仓比例因市场波动等外部原因，不再符合本规定的，应当在5个交易日内调整完毕，并在月度报告中向中国保监会报告，列明事件发生的原因及处理过程。

　　第十七条 保险机构参与股指期货交易，应当根据有关法律法规要求，规范业务运作，不得从事内幕交易、操纵证券及期货价格、利益输送等活动。

　　第十八条 本规定由中国保监会负责解释，自发布之日起施行。








辽宁省朝阳市人民政府办公室


关于印发《朝阳市医疗废物管理办法》的通知

朝政办发〔2009〕139号


各县（市）区人民政府，市政府各部门，市直各单位：
经市政府同意，现将《朝阳市医疗废物管理办法》印发给你们，请遵照执行。


二ＯＯ九年十二月十六日


朝阳市医疗废物管理办法
（朝阳市人民政府2009年12月16日批准发布）

第一章 总 则
第一条 为了加强医疗废物的管理，防止疾病传播，保护环境，保障人体健康，根据国务院《医疗废物管理条例》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称医疗废物，是指列入国家《医疗废物分类目录》以及国家规定按照医疗废物管理和处置的具有直接或者间接感染性、毒性以及其他危害性的废物。
第三条 市及县（市）区卫生行政主管部门负责对本行政区域内医疗卫生机构医疗废物的收集、运送、暂时贮存实施监督管理，同时对医疗卫生机构暂时贮存设施的环境污染防治实施监督管理。卫生行政主管部门、环境保护行政主管部门建立医疗废物管理信息共享制度，并设立公开电话，接受单位和个人对医疗卫生机构、医疗废物处置单位及其工作人员违法行为的举报、投诉以及对医疗废物流失、泄露、扩散等意外事故的报告。
第四条 鼓励单位和个人开展医疗废物处置技术、设备的研究和开发，推广使用先进、适用的卫生和环境保护技术及其产品。

第二章 医疗废物集中处置设施的建设
第五条 医疗废物集中处置设施建设布局以县级行政区域为规划单元。可以以县为单元单独建设医疗废物集中处置设施，并纳入县级人民政府的城市总体规划。
第六条 对符合《医疗废物管理条例》规定条件的医疗废物集中处置单位，由环境保护行政主管部门核发经营许可证。经营许可证的发放程序和审批权限，按照国务院《危险废物经营许可证管理办法》的规定执行。

第三章 医疗废物的收集、运送、贮存、处置
第七条 产生医疗废物的医疗卫生机构应当按照县以上卫生行政主管部门的要求，提供医疗废物的来源、产量和收集、暂时贮存、集中处置流向等资料。
第八条 医疗卫生机构分类收集、运送、暂时贮存医疗废物，除执行卫生部《医疗卫生机构医疗废物管理办法》和国家相关技术标准外，还应当符合下列要求：
(一)使用从质量技术监督机构认证合格的生产企业采购的医疗废物专用包装物、容器；
(二)医疗废物专用容器完整密封并及时清洁消毒，备用容器容量多于医疗废物实际产量；
(三)医疗废物专用包装物、容器的性能与盛装的医疗废物类别相适应；
(四)医疗废物与其他废物、生活垃圾混装的，混装物作为医疗废物处理；
(五)对隔离的传染病病人和疑似传染病病人产生的医疗废物及其生活垃圾，必须先行按照省以上卫生行政主管部门制定的消毒技术规范就地消毒，再予贮存。
第九条 医疗卫生机构建设医疗废物暂时贮存设施，应当符合有关卫生、环保、建设的技术规范。
第十条 除不具备医疗废物集中处置条件的农村卫生院所外，医疗卫生机构必须将医疗废物交由依法设立的医疗废物集中处置单位进行最终处置。
第十一条 不具备医疗废物集中处置条件的医疗卫生机构，自行就地处置医疗废物的，应当符合下列规定：
(一)使用后的一次性医疗器具和容易致人损伤的医疗废物必须消毒并作毁形处理；
(二)可以采用高温热处理技术作为过渡性处置办法，设施选址应当远离住宅和耕地，并在设施周围设置避免畜禽和无关人员接近的防护设施；
(三)不能采取高温热处理技术处置的物品，消毒后集中填埋，并在集中填埋地设置固定警示标志。
第十二条 医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位应当根据医疗废物收集、运送、贮存、处置各环节的特点，制定下列管理制度和措施：
(一)分类收集方法，收集容器要求以及需要进行特殊处置的操作程序和规则；
(二)明确规定收集时间、运送路线、贮存地点等内容的操作规范；
(三)内部运送及内外部交接、转移的管理措施；
(四)工作人员的职业安全防护达到卫生标准的保证措施；
(五)设施、设备和工具达到卫生和环境保护标准的保证措施；
(六)防范流失、泄露、扩散和发生其他意外事故的措施以及应急处理方案；
(七)记录、评价、监测资料的档案管理制度；
(八)与外部报告制度相衔接的内部报告规范。
第十三条 医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位应当建立管理责任制，明确医疗废物收集、运送、贮存和处置各环节的责任和责任追究制度。
第十四条 医疗卫生机构和医疗废物集中处置单位应当对从事医疗废物监控管理人员和收集、运送、贮存、处置的工作人员进行上岗前培训，未经培训或者培训不合格的，不得上岗。操作人员培训合格上岗后，应当保持本岗位工作的连续性。

第四章 医疗废物流失、泄露、扩散的应急处置
第十五条 有下列情形之一的，属于医疗废物流失、泄露、扩散：
(一)未使用专用容器、包装物，裸露贮存医疗废物的；
(二)丢失所贮存的医疗废物的；
(三)将医疗废物作为生活垃圾处理或者交给医疗废物集中处置单位以外的单位和个人的；
(四)运送中发生道路交通事故等意外情况，导致医疗废物溢出、散落的；
(五)在医疗废物集中处置单位外抛弃、掩埋医疗废物的；
(六)造成医疗废物流失、泄露、扩散的其他情形。
第十六条 医疗卫生机构或者医疗废物集中处置单位发生医疗废物流失、泄露、扩散时，应当及时采取减少危害的紧急处理措施，并向所在地的县卫生行政主管部门和环境保护行政主管部门报告，向可能受到危害的单位和个人通报，对致病人员提供医疗救护；有扩散危险的，由县以上人民政府决定向社会发布警示公告。卫生行政主管部门、环境保护行政主管部门在接到报告后，应当分别对医疗卫生机构或者医疗废物集中处置单位的医疗废物流失、泄露、扩散事件进行调查，督促其开展内部调查处理工作，提出内部责任追究和整改措施要求，并视情况依法作出处理决定。
第十七条 医疗废物集中处置单位在运送中发生道路交通事故等意外情况，导致医疗废物流失、泄露、扩散的，运送人员必须立即向所在单位报告，所在单位接到报告后立即向当地环境保护行政主管部门、卫生行政主管部门和公安机关报告；有关部门接到报告后必须立即派人到达现场，按照下列分工采取应急处理措施：
(一)公安部门负责疏散人群，并在受污染地段设立隔离区，防止处理事故以外的其他车辆和人员接近；
(二)卫生行政主管部门负责组织、监督对溢出、散落的医疗废物和被污染的现场地面进行消毒、清洁处理，对身体受到损伤、污染的人员实施救治；
(三)环境保护行政主管部门负责监督对溢出、散落的医疗废物进行消毒后的全面收集、清理，消除影响环境的因素。现场清理工作结束后，清理用具、设备和人员防护用品均须就地消毒处理。
第十八条 流失、泄露、扩散下列医疗废物的，按照突发公共卫生事件的有关规定处理：
(一)病原体的培养基、标本和菌种、毒种保存液；
(二)废弃的血液、血清；
(三)未作消毒处理的传染病病人或者疑似-传染病病人的生活垃圾及其治疗使用过的物品、器具。

第五章 法律责任
第十九条 县（市）区人民政府违反本办法规定，对医疗废物集中处置设施建设不适应实际需要的情况不采取有效措施的，由上级人民政府通报批评，并责令限期改正。
第二十条 卫生行政主管部门、环境保护行政主管部门或者其他有关部门，未履行本办法规定的职责，有失职、渎职行为的，按照国务院《医疗废物管理条例》的有关规定给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十一条 医疗卫生机构违反本办法规定，拒绝向卫生行政主管部门提供医疗废物产量和医疗废物收集、暂时贮存、集中处置流向等有关资料的，由县卫生行政主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以5000元以上10000元以下罚款。
第二十二条 医疗卫生机构违反本办法规定，拒绝承担医疗废物处置费，影响医疗废物及时集中处置的，由县环境保护行政主管部门责令限期改正，处医疗废物处置费1倍以上3倍以下罚款。
第二十三条 医疗废物集中处置单位违反本办法规定，接收无专用包装物、容器或者标识不清的医疗废物的，由县以上环境保护行政主管部门责令改正，可以处5000元以上10000元以下罚款。

第六章 附 则
第二十四条 本办法由朝阳市卫生局负责解释。
第二十五条 本办法自2009年12月16日起施行。