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论刑事简易程序

张智涛


[摘 要] 本文拟对刑事简易程序的理论基础及主要模式、我国刑事简易程序的概念、适用范围、审判实践中的具体操作以及简易程序与普通程序转化过程中的若干问题进行探讨。
　　
[关键词] 简易程序，理论基础，审判实践，存在问题　　一、刑事简易程序的理论基础及主要模式
　　
（一）刑事简易程序的理论基础
　　
　　1、简易程序建立的基础　　刑事简易程序是在诉讼程序进行过程中为谋求公正与效益之间的平衡而产生的。诉讼公正与诉讼效益都是诉讼程序所追求的内在价值，而这两种内在价值既有一致性又有矛盾性。而设立简易程序的根本目的就在于减缓或者避免两者的冲突和矛盾。　　日本学者谷口安平说，在众多国家里，“迅速地审判一直被当作诉讼制度的理想”①。提高诉讼效益可以兼顾国家和个人两方面的利益。一般而言，刑事审判活动保持适度的效率性，使审判程序快速的完成，确保裁判结果的及时产生，这符合程序公正的基本要求。对于个人而言，审判的迅速进行并及时产生裁判结果会使被告人、被害人的利益得到及时的关注和保护，从而防止因诉讼拖延而使他们即使是对己有利的裁判也从中得不到任何好处。用句古老的法谚概括就是“迟到的正义等于非正义”。而从国家利益的角度分析，避免不必要和不合理的拖延，迅速作出裁判可将犯罪者立刻绳之以法，有助于对犯罪的打击和预防。　　在司法实践中，诉讼公正与诉讼效益常常是相互制约的。在司法资源有限的前提下，不可能绝对地追求案件的公正性，当人力、物力、时间有限时就只能牺牲对当事人的公正待遇、放弃发现案件的“绝对真实”了。随着对保障当事人诉讼权利的制度的不断完善，使诉讼环节更加复杂、繁琐，占用了相当多的司法资源，从而使诉讼公正与诉讼效率之间的矛盾更加突出。如何解决这一矛盾？世界各国长期以来进行了很多有益的摸索和实践。从根本上看，减少诉讼成本和科学配置司法资源是提高诉讼效益的两条主要途径，而简易程序的设置不仅通过减少诉讼成本从而直接达到提高刑事诉讼效益的目的，而且通过程序的繁简分流节约了一部分司法资源，使其可用于重大、复杂、疑难案件的审理，从而使有限的司法资源得到充分利用，实现了诉讼效益的最大化。因此，追求公正与效益的统一是设立刑事简易程序的基础。
　　
　　2、简易程序建立的前提　　既然刑事案件的诉讼程序有普通程序和简易程序之分，那么建立简易程序制度的前提条件是什么呢？显然，刑事案件本身的差异性是简易程序建立的重要条件。如果所有刑事案件在复杂程度、重要性、社会危害性等方面均整齐划一的话，简易程序也就失去了存在的必要性。因此，对不同的案件应投入与其重要性、复杂程度相适应的司法资源，故此简易程序的出现才顺理成章。如果对大量轻微、简单的刑事案件与其他普通刑事案件一样不加区分地统一适用单一的普通程序，势必造成刑事司法资源的浪费。而实行刑事案件繁简、难易分流，则有助于提高司法资源的使用效率。这样可以把司法公正与司法效益有机地统一起来，从而达到双赢的效果。
　　
（二）世界各国刑事简易程序的主要模式　
　
　　纵观世界各国的立法与实践，刑事简易程序主要有以下几种模式：
　　
　　1、简易审判程序　　基层法院在审理简单、轻微的刑事案件时适用的较普通程序相对简化的程序。如英国治安法院的简易审判程序，相对于普通程序，作了不组成陪审团、控辩双方在一定条件下可以不出庭等简化。我国刑事简易程序就属于此类。　
　
　　2、减省某些诉讼环节的速决程序　　如英美的罪状认否程序，只要被告人作有罪答辩，就可以据此定罪和处刑，不再进行开庭审理；意大利的简易审判则是在初步庭审中结束诉讼，不再进行正式的审判程序。　
　
　　3、刑事处罚令程序　　法官根据检察官的请求直接作出处罚命令。如德国的处罚令程序规定，对于轻罪，法官、陪审法庭可以不经审判而依检察官的申请以书面处罚令确定对该行为的法律处分。又如法国的定额罚金程序规定，违警罪初犯可以支付一笔定额罚金而换取公诉的撤销。日本、意大利亦有类似规定②。
　　
　　4、辩诉交易程序　　检察官与辩护律师在审判开始前对被告人的定罪和量刑问题进行协商和讨价还价，检察官通过降低指控或向法官提出减轻量刑的建议来换取被告人作有罪答辩。这种程序主要在美国盛行，根据美国较为权威的《布莱克法律辞典》的解释，“辩诉交易是指在刑事被告人就较轻的罪名或者数项指控中的一项或几项作出有罪答辩以换取检察官的某种让步，通常是获得较轻的判决或者撤销其他指控的情况下，检察官和被告人之间经过协商达成的协议。③”另外，象英国、德国等一些大陆法系的国家也在进行辩诉交易的实践。如德国的“协议制度就是一种新兴的简易诉讼程序，对于那些没有直接被害人的环保案件、贩毒案件、走私案件、税收案件等，控辩双方可以在庭外协商，以被告人作有罪答辩为条件来换取控方的从轻指控。
　　
二、我国刑事简易程序的概念　
　
　　根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条、第一百七十四条、第一百七十五条、第一百七十七条以及《最高人民法院关于执行〈中华人民共和国刑事诉讼法〉若干问题的解释》（以下简称《解释》）第二百二十三条第二款、第二百二十六条等的规定，可以概括出我国刑事简易程序的概念。刑事简易程序，是指基层人民法院审理特定的轻微刑事案件时所依法采用的，由审判员一人独任审判审理案件所适用的较普通程序相对简化的诉讼程序。
　　
三、我国刑事简易程序的适用范围
　　
　　刑事简易程序适用的范围是指简易程序适用的法院、审级和案件。　
　
　　（一）简易程序适用的法院　　

　　根据我国《刑事诉讼法》第一百四十七条“基层人民法院适用简易程序的案件可以由审判员一人独任审判”和第一百七十四条“人民法院对于下列案件，可以适用简易程序，由审判员一人独任审判”以及《解释》第二百一十七条“基层人民法院受理的公诉案件，人民检察院在起诉时书面建议适用简易程序的，应当随案移送全案卷宗和证据材料”的规定来看，只有基层人民法院可以适用简易程序，中级以上级别的人民法院不得适用简易程序。
　　
　　（二）简易程序适用的审级　　
　　
　　按照我国《刑事诉讼法》的规定，刑事简易程序是属于第一审程序中的内容，因此它只能适用于第一审程序中的第一次审理。也就是说，当一件适用简易程序审理的案件第一次审判后，被告人不服提出上诉，或者人民检察院提起抗诉，第二审法院审理后认为第一审法院认定事实不清或者程序违法而发回第一审法院重审时，尽管还是按照第一审程序对该案进行第二次审理，但不得再适用简易程序审理，而应重新组成合议庭适用普通程序对案件进行审理。至于第二审程序、死刑复核程序和审判监督程序则，由于这些程序是为了纠正第一审或者第二审中的某些错误，或者为保证死刑案件的质量而设立的，它们的法律性质和任务决定了不能适用简易程序。
　　
　　（三）简易程序适用的案件及不得适用简易程序的案件
　　
　　1、简易程序适用的案件　　根据我国《刑事诉讼法》第一百七十四条和《解释》第二百二十一条以及《最高人民法院、最高人民检察院、司法部〈关于适用简易程序审理公诉案件的若干意见〉》（以下简称《意见》）第一条的规定，下列案件可以适用简易程序审理：

　　（1）对依法可能判处三年以下有期徒刑、拘役、管制、单处罚金的公诉案件，事实清楚、证据充分，人民检察院建议或者同意适用简易程序的；

　　（2）告诉才处理的案件；
国务院


中华人民共和国国务院令

第　565　号

　　《政府参事工作条例》已经2009年10月28日国务院第85次常务会议通过，现予公布，自2010年1月1日起施行。
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　总　理 　温家宝
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年十一月二日



政府参事工作条例

　　第一条　为了规范和加强政府参事工作，保障参事依法履行职责，发挥参事参政议政、建言献策、咨询国是、民主监督、统战联谊的作用，制定本条例。
　　第二条　国务院和省、自治区、直辖市以及设区的市人民政府设立的参事工作机构，主管本级人民政府的参事工作。上级人民政府参事工作机构指导下级人民政府参事工作机构的工作。
　　第三条　参事实行聘任制。国务院参事由国务院总理聘任，省、自治区、直辖市人民政府参事分别由省长、自治区主席、市长聘任，设区的市人民政府参事由市长聘任。
　　第四条　参事主要从民主党派成员和无党派人士中聘任，也可以从中国共产党党员专家学者中聘任。
　　第五条　参事应当符合下列条件：
　　（一）拥护中华人民共和国宪法；
　　（二）具有一定的代表性、较大的社会影响和较高的知名度；
　　（三）具有较强的参政咨询能力；
　　（四）具备履行职责的身体条件和意愿。
　　参事的首聘年龄不得低于55周岁，不得高于65周岁。参事任职的最高年龄不得超过70周岁。
　　第六条　聘任参事应当依照下列程序：
　　（一）本级人民政府领导人员和各有关单位向参事工作机构推荐参事人选；
　　（二）参事工作机构会同有关部门根据本条例第五条规定的条件，研究确定考察人选并进行考察；
　　（三）参事工作机构与有关部门根据考察情况研究确定参事拟聘人选，报本级人民政府审定；
　　（四）本级人民政府主要负责人签发聘书。
　　第七条　参事每届任期不超过5年。政府工作需要且符合本条例第五条规定条件的，可以续聘。
　　第八条　参事在任期内不再符合本条例第五条规定的条件或者不能继续履行职责的，参事工作机构应当及时报本级人民政府主要负责人予以解聘。
　　第九条　参事在任期内可以向参事工作机构申请离任。参事申请离任的，由参事工作机构报本级人民政府批准。
　　第十条　参事履行下列职责：
　　（一）围绕本级人民政府的中心工作开展调查研究，了解、反映社情民意；
　　（二）对本级人民政府的工作进行监督，提出意见、建议和批评；
　　（三）对有关法律文件草案、本级人民政府工作报告稿和其他重要文件草案提出修改意见和建议；
　　（四）参加爱国统一战线工作；
　　（五）承担本级人民政府交办的其他工作。
　　第十一条　参事享有下列权利：
　　（一）直接向本级人民政府领导人员反映情况，提出意见和建议；
　　（二）根据履行职责的需要，向本级和下级人民政府有关部门了解情况；
　　（三）应邀参加本级人民政府有关会议；
　　（四）享受国家规定的工作待遇。
　　第十二条　参事应当履行工作职责，遵守工作纪律，保守国家秘密，遵守廉政规定，不得利用职务之便谋取不正当利益。
　　第十三条　设立参事工作机构的人民政府应当为本级人民政府参事工作提供经费保障，为参事依法履行职责提供便利条件。
　　第十四条　设立参事工作机构的人民政府应当根据科学民主依法决策的需要，安排本级人民政府参事开展参政咨询工作的重点任务，定期向参事通报政府重大决策、工作部署和经济社会发展情况，采取座谈会、论证会等方式直接听取参事的意见和建议，接受参事对政府工作的民主监督。
　　设立参事工作机构的人民政府有关部门和下级人民政府应当支持、配合参事的工作，及时办理参事建议并向参事工作机构反馈办理情况。
　　第十五条　参事工作机构负责对本级人民政府参事的组织管理和服务，履行下列职责：
　　（一）组织参事学习党和国家的方针政策；
　　（二）组织参事围绕本级人民政府的中心工作开展调查研究；
　　（三）组织参事开展同外国政府咨询机构的交流与合作；
　　（四）组织参事参加爱国统一战线工作；
　　（五）为参事依法履行职责提供保障和服务；
　　（六）对参事履行职责的情况进行考评；
　　（七）承办本级人民政府交办的其他事项。
　　第十六条　参事的人事关系所在单位应当为参事履行职责提供必要的工作条件，落实国家规定的待遇。
　　第十七条　参事的人事关系在党政机关、事业单位的，其编制管理按照国家有关规定执行。
　　第十八条　参事在参事工作中成绩显著、为政府科学民主依法决策做出突出贡献的，由本级人民政府给予表彰奖励。
　　第十九条　参事不依法履行职责或者从事与参事身份不符的活动、造成不良后果的，参事工作机构应当报本级人民政府主要负责人予以辞聘。
　　第二十条　本条例自2010年1月1日起施行。