关于加强上市公司监管工作的意见
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关于加强上市公司监管工作的意见
中国证券监督管理委员会
关于加强上市公司监管工作的意见
证监会
为了落实全国证券期货工作会议精神，充分发挥集中统一监管体制的优势，提高上市公司监管工作的总体水平，现就进一步做好上市公司监管工作提出如下意见：
一、加强对上市公司的监督检查工作
监督检查工作是证监会派出机构对上市公司进行日常监管的重要手段。各派出机构应当在证监会的统一部署、组织和指导下，开展对上市公司的监督检查工作。监督检查以巡回检查和专项核查为主要工作形式。
巡回检查是针对上市公司存在的带有普遍性的问题，每年按一定比例对上市公司改制和运作情况进行合规性现场检查。通过巡回检查，督促上市公司完善法人治理结构，提高经营管理的透明度。特别要检查“三分开”的落实情况，及时发现那些集团公司吃股份公司“大锅饭”的情况。
巡回检查工作要加强针对性，突出预防性，注重实效性。对于上市公司存在的不规范问题，应向被检查公司发出《限期整改通知书》，要求公司董事会提出整改方案并形成决议，督促其限期落实整改措施。各派出机构应及时向地方政府通报巡检情况，以取得有关单位支持，帮促上市公司完
成整改工作。同时，要建立整改情况回访制度，切实监督整改。
专项核查是针对投资者投诉及社会舆论反映集中的上市公司问题以及证监会审核业务中涉及的有关问题进行调查核实。各派出机构应认真处理好投资者投诉，密切关注社会舆论反映集中的上市公司问题，根据对证券市场的影响程度，及时组织专项核查。
对于监督核查中发现的上市公司涉嫌违规的问题，有关派出机构要在掌握重要事实和线索的基础上，视情节轻重分别采取内部批评或提出通报批评、公开批评、移交稽查立案等处理建议。
二、加强配股初审工作
各派出机构要加大对上市公司配股申请初审工作的力度。严格按照有关上市公司配股和信息披露的各项规定，对上市公司的配股申请进行审核。在配股审核工作中，要特别关注上市公司为达到收益率指标人为调节利润、拼凑募集资金使用项目、上市公司大股东以不良资产配股、控股股
东占用上市公司资金以及上市公司与控股股东在人员、资产和财务上没有分开等问题。
各派出机构对经审核认定为暂不宜配股的公司，应明确说明理由，及时通知该公司，并书面报告证监会。通过加强各派出机构与证监会上市公司监管部在审核工作中的联系和人员交流培训，进一步统一审核尺度，提高审核质量。在此基础上，逐步扩大派出机构审核人员直接向发行审核
委员会报告初审情况的试点范围。
加强审核工作的透明度。各派出机构要参照证监会上市公司监管部拟定的《上市公司办理配股申报业务须知》，制定本单位的配股申报来访者须知，向申报配股的上市公司公开审核程序、注意事项、纪律要求等有关规定。
三、加强对上市公司信息披露的监管工作
各派出机构应建立对上市公司信息披露文件的事后审查制度。在审查中重点关注上市公司法人治理结构运作情况、公司资产的安全性、资产债务重组、控制权变更（或主要高级管理人员变动）、募集资金使用、重要关联交易、担保、诉讼事项、财务会计报告真实性、完整性及可能存在
的重大风险因素等方面内容，认真做好审查工作底稿。
各派出机构要通过对年度报告、中期报告的事后审查，摸清辖区内上市公司总体状况、存在的主要问题和发展前景，并撰写汇总分析报告、专题报告和典型案例。在定期报告法定披露期结束后十五天（即五月十五日和九月十五日）内，将上述文件报证监会上市公司监管部。
各派出机构要针对辖区内上市公司年度报告暴露出来的突出问题和潜在的风险，确定本年度巡回检查对象。发现上市公司定期报告、临时报告存在重大遗漏、虚假或误导性陈述的，应及时向证监会上市公司监管部和证券交易所报告或通报，以进一步采取监管措施。
四、加强对涉及上市公司资产重组活动的监管
各派出机构要密切关注涉及辖区内上市公司的收购兼并、资产重组活动，对这些上市公司建立专卷，重点跟踪，发现有可能存在较大风险的公司，要及时了解情况，研究对策，提出监管建议。各派出机构要加强对上市公司资产重组信息的监管，发现异常情况，及时通报证券交易所。各
派出机构要依法或根据证监会上市公司监管部的要求，对上市公司股权转让、吸收合并、重大资产交易等行为的备案或申报材料进行审阅或审核，并及时将审阅或审核意见报证监会上市公司监管部。
五、逐步建立健全上市公司监管信息系统
为了更好地发挥集中统一监管体制的优势，提高上市公司监管工作效率和质量，各派出机构要根据证监会的统一部署和要求，逐步建立和完善辖区内上市公司实物档案库和电子信息系统。上市公司实物档案库应完整保存上市公司自首次公开发行以来的全部公开信息资料，上市公司依法
申报和报备的材料，上市公司巡回检查、专项核查的相关资料，定期报告的事后审查工作底稿以及对上市公司申报事项的审核文件和监管案例。
六、加强对上市公司突发性重大事件的风险防范工作
各派出机构应发挥监管“前沿”的优势，加大对上市公司行为风险的监控力度，对于可能对市场及社会稳定问题造成重大影响的突发性事件，应按照重大事件报告制度的要求及时上报有关情况，并主动联系协调地方政府有关部门和公、检、法机关，研究制订紧急事态处置预案，同时，
敦促上市公司董事、监事及高级管理人员严格遵守证券法律法规和上市规则，忠实履行职务，认真履行信息披露义务，维护股东的合法权益。在出现上市公司经营停顿、管理层“瘫痪”等的极端情况下，应及时向证监会报告，并提请地方政府采取措施，保障上市公司的财产安全，依法做好
善后处理工作。
2000年6月7日
湖州市本级行政机关工作人员差旅费开支规定
浙江省湖州市财政局办公室
湖州市财政局关于印发《湖州市本级行政机关工作人员差旅费开支规定》的通知
湖财行〔2002〕43号
市级各行政单位、各区管委会、市本级各乡镇人民政府、街道办事处：
根据省财政厅《关于印发〈浙江省省级机关工作人员差旅费开支规定〉的通知》（浙财行[2001]305号）精神，结合我市实际情况，我们制定了《湖州市本级行政机关工作人员差旅费开支规定》，现印发给你们，自文到之日起执行。过去有关差旅费开支规定，凡与本规定有抵触的，一律按本规定执行。所属行政单位请自行转发。各单位可结合本单位的实际情况，在不高于本规定标准内，制定实施细则，并报市财政局备案。 各县可参照本规定并结合当地实际情况，自行研究制定办法，报市财政局备案。
附件：湖州市本级行政机关工作人员差旅费开支规定
二○○二年二月八日
湖州市本级行政机关工作人员
差旅费开支规定
第一条 为保证出差人员工作与生活的基本需要，按照节约、从紧、必需的原则，制定本规定。
第二条 乘坐交通工具标准
（一）正、副市长及相当职务的人员，出差乘坐交通工具的标准为：飞机一等舱、火车软席车、轮船二等舱、其他交通工具按实报销（其他交通工具不包括出租小汽车，下同）。
（二）除本条（一）款所列人员以外的其他工作人员，出差乘坐交通工具的标准为：飞机普通舱、火车硬席车、轮船三等舱、其他交通工具按实报销。
第三条 交通费开支标准
（一）乘坐火车，从晚八时至次日晨七时之间，在车上过夜6小时或连续乘车时间超过12小时的，可购同席卧铺票。
（二）出差人员乘坐飞机要从严控制，出差路途较远且任务紧急的，经单位领导批准方可乘坐飞机。
第四条 杂费（包括市内交通费及通讯费等）开支标准
（一）工作人员出差，按出差自然天数计算报销杂费，省外出差在每人每天15元的最高限额内凭据报销，市（指市本级，下同）外出差在每人每天10元的最高限额内凭据报销。对出差人员经批准乘坐飞机的，其乘坐往返机场的民航专线客车费用，可以在以上限额之外再凭据按实报销。
（二）工作人员离开工作单位所在地，到基层单位实（见）习，到外地挂职、下派、支援工作以及参加省内、外会议期间和各种培训班学习期间，不实行杂费报销办法。
（三）市内出差凭据按实报销市内交通费（不含出租车费）。
第五条 住宿费开支标准
（一）除本规定第二条（一）款所列人员的住宿费按实报销外，对其他工作人员采取限额控制、超支自负的办法。每人每天住宿费限额标准为省外150元、市外120元、市内80元。超限额部分个人自负比例为30%。
同一次出差，可以住宿费发票为凭，按平均每天住宿费计算报销。
（二）出差人员无住宿费发票的，不予报销住宿费。
第六条 伙食补助费开支标准
（一）工作人员出差，每人每天伙食补助费标准为省外25元、市外15元、市内10元，按出差的自然天数计算报销。
适用本规定的单位，市内出差伙食补助费，仍按我局湖财行[1997]219号文件的规定，实行“出差补贴包干”。
（二）工作人员离开工作单位所在地，到基层单位实（见）习，到外地挂职、下派、支援工作等，每人每天伙食补助费标准为省外15元、市外8元、市内5元，休息天不算。
（三）为鼓励出差人员乘坐车船，不乘飞机以节约开支，并鉴于在途期间伙食费用较高等原因，在途期间，连续乘坐车船超过12小时的，可凭车票每满12小时，加发25元伙食补助。
（四）参加各部门、各系统举办的培训时间在3个月以内（含3个月）的培训班，培训期间伙食自理的，伙食补助费每人每天省外15元、市外8元、市内5元。
培训时间在3个月以上的培训班，培训期间伙食自理的，按上述标准减半发给。
具有会议性质或伙食非自理的培训班不发伙食补助，培训班所在地人员不发伙食补助。
第七条 工作人员参加各类会议（除洽谈会、订货会外），会议期间的伙食费、住宿费以及会议场租费、资料费、公杂费、空房费等，均应由主持召开会议的单位统一开支。参会人员应在会前咨询、了解会议费用开支情况，对要与会人员分摊会议费的会议，可拒绝参加。特殊情况经单位领导批准，限报销伙食费、住宿费。
第八条 不脱产人员参加市级、区级各部门以及乡镇组织的活动，其活动期间由组织单位计发误工补助，每人每天的误工补助标准分别为20元、15元、10元。伙食补贴和往返车船费比照工作人员办理，已享受会议伙食补助者不再发给伙食补贴。参加各部门举办的与生产经营管理和分配有直接关系的各种专业性、技术性训练班，不发误工补助、伙食费、车船费等各种补贴。
第九条 工作人员调动工作的交通费、住宿费、伙食补助费、杂费等，按以上规定和标准执行。
第十条 汽车驾驶员出车补助
汽车驾驶员出差补助标准与一般工作人员相同。其他各种补贴按月人均200元的标准，由各单位根据各自特点和实际情况，制定具体的补贴办法和实施细则。
第十一条 长期派驻外地工作人员的补贴，仍按原办法执行。
第十二条 下列人员不能享受出差伙食补助
（一）已享受会议伙食补助人员；
（二）对方招待或回单位报销餐费的人员；
（三）待分配人员；
（四）借出人员；
（五）已享受讲课补贴、野外津贴、下海津贴和其他作业津贴的工作人员；
（六）在所在地参加各种临时办公室、指挥部、领导小组等机构的工作人员。
第十三条 本规定的适用范围为党政机关、人大、政协机关，检察院、法院和实行公务员制度的各民主党派、群众团体及依照公务员制度管理的事业单位。其他单位可视情参照执行。
第十四条 本规定由市财政局负责解释。
湖州市财政局办公室 2002年2月9日印发
广州市住宅小区物业管理考评办法
广东省广州市城乡建设委员会
广州市住宅小区物业管理考评办法
广州市城乡建设委员会
第一条 为开展全市住宅小区物业管理达标考评活动，提高我市住宅小区物业管理水平，创建优秀物业管理住宅小区，根据《广州市新建住宅小区物业管理办法》制定本考评办法。
第二条 住宅小区物业管理考评工作，由市建委、区建委（建设局）会同有关专业管理部门共同组织。
第三条 考评工作从1997年开始，每两年进行一次，考评的次年进行抽查复验。
第四条 考评工作以听取汇报、查阅资料、现场查看、征询意见等方式，以打分和综合评议相结合的形式进行。
考评达到85分的住宅小区为物业管理达标小区，达到90分的为物业管理优秀小区，达到95分的为物业管理优秀示范小区，由市建委颁发奖牌并通报表扬。
抽查复检达不到考评时的水平的小区将取消其荣誉称号。
第五条 参加考评的住宅小区必须实行物业管理一年以上，入住率达50％以上。
第六条 住宅小区物业管理考评申报材料包括：
1．《广州市住宅小区物业管理考评申报表》；
2．住宅小区规划、建设、使用概况；
3．住宅小区物业管理工作报告；
4．业主委员会的评议意见；
5．住宅小区物业管理各项规章、制度文件汇编；
6．住宅小区竣工图（比例1∶500或1∶1000）。
以上材料按顺序整理装订成册，一式十份。
第七条 住宅小区物业管理考评申报程序：
1．物业管理单位应在考评年度的第一季度内向区建委提出参加考评的报告，《广州市住宅小区物业管理考评申报表》等申报材料一式十份同时送交区建委。
2．区建委在接到物业管理单位的申报材料后，组织区的有关专业部门对住宅小区的房屋管理、设备管理、市政公用设施管理、园林绿化管理、环境卫生管理、物业管理单位经营运作等进行专业达标认定，填写《广州市住宅小区物业管理单项达标考评表》。
3．区建委应在考评年度的第二季度内将申报单位的材料以及区建委组织的单项达标考评材料报送市建委。
4．市建委在考评年度的第三季度进行综合考评。
第八条 用地面积在2万平方米以下或建筑面积在5万平方米以下的住宅组团、高层住宅、综合楼宇的物业管理考评工作可参照本办法执行。
附件一：广州市住宅小区物业管理考评标准（略）
附件二：广州市住宅小区物业管理考评申报表（略）
附件三：广州市住宅小区物业管理单项达标考评表（略）
附件四：广州市住宅小区物业管理考评评分汇总表（略）
1996年2月15日
